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資訊披露制度

日期₪╃:2013-8-1 13:55:17

北京合康億盛變頻科技股份有限公司

資訊披露制度

 

第一章 總 則

 

第一條 為了加強對北京合康億盛變頻科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)資訊披露工作的管理··,保護公司╃☁│·、股東╃☁│·、債權人及其它利益相關人員的合法權益··,規範公司的資訊披露行為··,根據《中華人民共和國公司法》╃☁│·、《中華人民共和國證券法》╃☁│·、《上市公司治理準則》╃☁│·、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》(以下簡稱“《股票上市規則》”)等法律╃☁│·、法規和《公司章程》的有關規定··,特制定本制度╃✘✘↟。


第二條 本制度所指資訊主要包括₪╃:


(一)公司依法公開對外發布的定期報告··,包括季度報告╃☁│·、中期報告和年度報告;


(二)公司依法公開對外發布的臨時報告··,包括股東大會決議公告╃☁│·、董事會決議公告╃☁│·、監事會決議公告╃☁│·、收購和出售資產公告╃☁│·、關聯交易公告╃☁│·、補充公告╃☁│·、整改公告和其他重大事項公告等··,以及深圳證券交易所認為需要披露的其他事項;


(三)公司發行新股刊登的招股說明書╃☁│·、配股刊登的配股說明書╃☁│·、股票上市公告書和發行可轉債公告書等;


(四)公司向中國證監會及其派出機構╃☁│·、深圳證券交易所和有關政府部門報送的可能對公司股票價格產生重大影響的報告和請示等檔案╃✘✘↟。


(五)新聞媒體關於公司重大決策和經營情況的報道╃✘✘↟。

 

第三條 董事長是公司資訊披露的最終責任人╃✘✘↟。

 

第四條 董事會秘書是公司資訊披露的具體執行人和與深圳證券交易所的指定聯絡人··,負責協調和組織公司的資訊披露事項··,包括健全和完善資訊披露制度··,確保公司真實╃☁│·、準確╃☁│·、完整和及時地進行資訊披露╃✘✘↟。

 

第二章 資訊披露的基本原則

 

第五條 資訊披露的原則₪╃:


(一)根據法律╃☁│·、法規╃☁│·、規章╃☁│·、本規則以及深圳證券交易所釋出的辦法和通知等相關規定··,履行資訊披露義務;


(二)及時╃☁│·、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的資訊;


(三)確保資訊披露的內容真實╃☁│·、準確╃☁│·、完整,沒有虛假記載╃☁│·、誤導性陳述或重大遺漏╃✘✘↟。

 

第六條 公司披露的資訊應當便於理解··,應當使用事實描述性語言··,簡明扼要╃☁│·、通俗易懂地說明事件真實情況··,資訊披露檔案中不得含有宣傳╃☁│·、廣告╃☁│·、恭維或者詆譭等性質的詞句;公司保證使用者能透過經濟便捷的方式(如證券報紙╃☁│·、網際網路)獲得資訊╃✘✘↟。

 

第七條 公司董事會全體成員必須以誠信和勤勉責任保證資訊披露內容真實╃☁│·、準確╃☁│·、完整,沒有虛假╃☁│·、嚴重誤導性陳述或重大遺漏╃✘✘↟。以上內容要作為重要提示在公告中陳述╃✘✘↟。

 

第八條 公司公開披露的資訊在第一時間報送深圳證券交易所,公司在資訊披露前應當按照深圳證券交易所的要求將有關公告和相關備查檔案提交深圳證券交易所並上報中國證監會備案╃✘✘↟。

 

第九條 公司除按照強制性規定披露資訊外,應主動╃☁│·、及時披露所有可能對其他利益相關者的決策產生實質性影響的資訊,並保證所有股東有平等的機會獲得資訊╃✘✘↟。


第十條 公司公開披露的資訊指定在《中國證券報》╃☁│·、《證券時報》巨潮資訊網站http://www.cninfo.com.cn 上公告,其他公共傳媒披露資訊不得先於指定報紙和指定網站╃✘✘↟。公司不得以新聞釋出或答記者問等形式代替公司的正式公告╃✘✘↟。


公司定期報告和臨時報告經深圳證券交易所登記後應當在巨潮資訊網站http://www.cninfo.com.cn和公司網站上披露╃✘✘↟。定期報告摘要還應當在證券時報上披露╃✘✘↟。


第十一條 公司出現下列情況,認為無法按照《股票上市規則》規定披露資訊的,可以向深圳證券交易所提出申請,經深圳證券交易所同意,可以不按照《股票上市規則》規定披露₪╃:


(一)公司有充分理由認為披露某一資訊會損害公司的利益,且該資訊對其股票價格不會產生重大影響₪╃:


(二)公司認為擬披露資訊可能導致其違反國家有關保密法律╃☁│·、行政法規規定的;


(三)深圳證券交易所認定的其他情況╃✘✘↟。

 

第三章 資訊披露的審批程式

 

第十二條 資訊披露應嚴格履行下列審批程式₪╃:


(一)公開資訊披露的資訊文稿均由董事會秘書撰稿或稽核;


(二)董事會秘書應按有關法律╃☁│·、法規和公司章程的規定··,在履行法定審批程式後披露定期報告和股東大會決議╃☁│·、董事會會議決議╃☁│·、監事會會議決議;


(三)董事會秘書應履行以下審批手續後方可公開披露除股東大會決議╃☁│·、董事會決議╃☁│·、監事會決議以外的臨時報告₪╃:


1╃☁│·、以董事會名義釋出的臨時報告應提交董事長稽核簽字並加蓋董事會公章;


2╃☁│·、以監事會名義釋出的臨時報告應提交監事會主席稽核簽字並加蓋監事會公章;


3╃☁│·、在董事會授權範圍內··,總經理有權審批的經營事項需公開披露的··,該事項的公告應先提交總經理稽核··,再提交董事長稽核批准··,由公司董事會發布並加蓋董事會公章;


4╃☁│·、子公司╃☁│·、參股子公司的重大經營事項需公開披露的··,該事項的公告應先提交公司派出的該控股公司董事長或該參股公司董事稽核簽字··,再提交公司總經理稽核同意··,最後提交公司董事長稽核批准··,由公司董事會發布並加蓋董事會公章╃✘✘↟。


(四)公司向中國證監會╃☁│·、深圳證券交易所或其他有關政府部門遞交的可能對公司股票價格產生重大影響的報告╃☁│·、請示等檔案和在新聞媒體上登載的涉及公司重大決策和經濟資料的宣傳性資訊文稿應提交公司總經理或董事長最終簽發╃✘✘↟。

 

第十三條 公司有關部門研究╃☁│·、決定涉及資訊披露事項時··,應通知董事會秘書列席會議··,並向其提供資訊披露所需要的資料╃✘✘↟。

 

第十四條 公司有關部門對於涉及資訊事項是否披露有疑問時··,應及時向董事會秘書或透過董事會秘書向深圳證券交易所諮詢╃✘✘↟。

 

第十五條 公司發現已披露的資訊(包括公司釋出的公告和媒體上轉載的有關公司的資訊)有錯誤╃☁│·、遺漏或誤導時··,應及時釋出更正公告╃☁│·、補充公告或澄清公告╃✘✘↟。

 

第四章 定期報告的披露

 

第十六條 公司應當披露的定期報告包括年度報告╃☁│·、中期報告和季度報告╃✘✘↟。

 

凡是對投資者作出投資決策有重大影響的資訊··,均應當披露╃✘✘↟。

 

第十七條 年度報告應當在每個會計年度結束之日起四個月內··,中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內··,季度報告應當在每個會計年度第三個月╃☁│·、第九個月結束後的一個月內編制完成並披露╃✘✘↟。

 

預計不能在會計年度結束之日起兩個月內披露年度報告的公司··,應當在該會計年度結束後兩個月內披露業績快報╃✘✘↟。業績快報應當披露公司本期及上年同期營業收入╃☁│·、營業利潤╃☁│·、利潤總額╃☁│·、淨利潤╃☁│·、總資產╃☁│·、淨資產╃☁│·、每股收益╃☁│·、每股淨資產和淨資產收益率等資料和指標╃✘✘↟。

 

第一季度季度報告的披露時間不得早於上一年度年度報告的披露時間╃✘✘↟。

 

第十八條 公司預計不能在規定期限內披露定期報告的··,應當及時向深圳證券交易所報告··,並公告不能按期披露的原因╃☁│·、解決方案及延期披露的最後期限╃✘✘↟。

 

第十九條  公司應當與深圳證券交易所約定定期報告的披露時間╃✘✘↟。


公司應當按照深圳證券交易所安排的時間辦理定期報告披露事宜╃✘✘↟。因故需變更披露時間的··,應當提前五個交易日向深圳證券交易所提出書面申請··,陳述變更理由··,並明確變更後的披露時間╃✘✘↟。

 

第二十條   公司應當按照中國證監會和深圳證券交易所的有關規定編制並披露定期報告╃✘✘↟。年度報告╃☁│·、半年度報告和季度報告的全文及摘要應當按照深圳證券交易所要求分別在有關指定媒體上披露╃✘✘↟。


第二十一條 公司年度報告中的財務會計報告必須經具有從事證券╃☁│·、期貨相關業務資格的會計師事務所審計╃✘✘↟。


中期報告中的財務會計報告可以不經審計··,但有下列情形之一的··,必須審計₪╃:


(一)擬在下半年進行利潤分配╃☁│·、公積金轉增股本或彌補虧損的;


(二)中國證監會或深圳證券交易所認為應進行審計的其他情形╃✘✘↟。


季度報告中的財務資料無須審計··,但中國證監會或深圳證券交易所另有規定的除外╃✘✘↟。


第二十二條 公司應當在定期報告經董事會審議後及時向深圳證券交易所報送··,並提交下列檔案₪╃:


(一) 年度報告╃☁│·、中期報告的全文及其摘要以及季度報告的全文及正文;


(二) 審計報告原件(如適用);


(三) 董事會和監事會決議及其公告文稿;


(四) 按深圳證券交易所要求製作的載有定期報告和財務資料的電子檔案;


(五) 審計委員會對公司內部控制制度進行檢查和評估後發表的專項意見;


(六) 深圳證券交易所要求的其他檔案╃✘✘↟。

 

第二十三條 年度報告應當記載以下內容₪╃:


(一)公司基本情況;


(二)主要會計資料和財務指標;


(三)公司股票╃☁│·、債券發行及變動情況··,報告期末股票╃☁│·、債券總額╃☁│·、股東總數··,公司前十大股東持股情況;


(四)持股5%以上股東╃☁│·、控股股東及實際控制人情況;


(五)董事╃☁│·、監事╃☁│·、高階管理人員的任職情況╃☁│·、持股變動情況╃☁│·、年度報酬情況;


(六)董事會報告;


(七)管理層討論與分析;


(八)報告期內重大事件及對公司的影響;


(九)財務會計報告和審計報告全文;


(十)中國證監會規定的其他事項╃✘✘↟。

 

第二十四條 中期報告應當記載以下內容₪╃:


(一)公司基本情況;


(二)主要會計資料和財務指標;


(三)公司股票╃☁│·、債券發行及變動情況╃☁│·、股東總數╃☁│·、公司前10大股東持股情況··,控股股東及實際控制人發生變化的情況;


(四)管理層討論與分析;


(五)報告期內重大訴訟╃☁│·、仲裁等重大事件及對公司的影響;


(六)財務會計報告;


(七)中國證監會規定的其他事項╃✘✘↟。

 

第二十五條 季度報告應當記載以下內容₪╃:


(一)公司基本情況;


(二)主要會計資料和財務指標;


(三)中國證監會規定的其他事項╃✘✘↟。

 

第二十六條 公司董事╃☁│·、高階管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見··,監事會應當提出書面稽核意見··,說明董事會的編制和稽核程式是否符合法律╃☁│·、行政法規和中國證監會的規定··,報告的內容是否能夠真實╃☁│·、準確╃☁│·、完整地反映公司的實際情況╃✘✘↟。

 

董事╃☁│·、監事╃☁│·、高階管理人員對定期報告內容的真實性╃☁│·、準確性╃☁│·、完整性無法保證或者存在異議的··,應當陳述理由和發表意見··,並予以披露╃✘✘↟。

 

公司不得披露未經董事會審議透過的定期報告╃✘✘↟。

 

第二十七條 公司預計經營業績發生虧損或者發生大幅變動的··,應當及時進行業績預告╃✘✘↟。

 

第二十八條 定期報告中財務會計報告被出具非標準審計意見的··,公司在報送定期報告的同時應當向深圳證券交易所提交下列檔案₪╃:


(一)董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明··,審議此專項說明的董事會決議以及決議所依據的材料;


(二)獨立董事對審計意見涉及事項的意見;


(三)監事會對董事會有關說明的意見和相關的決議;


(四)負責審計的會計師事務所及註冊會計師出具的專項說明;


(五)中國證監會和深圳證券交易所要求的其他檔案╃✘✘↟。

 

第二十九條 公司應當認真對待深圳證券交易所對其定期報告的事後稽核意見··,及時回覆深圳證券交易所的問詢··,並按要求對定期報告有關內容作出解釋和說明╃✘✘↟。如需披露更正或補充公告並修改定期報告的··,公司應當在履行相應程式後公告··,並在指定網站上披露修改後的定期報告全文╃✘✘↟。

 

第三十條  公司如發行可轉換公司債券··,按照本制度規定所編制的年度報告和中期報告還應當包括以下內容₪╃:


(一)轉股價格歷次調整的情況··,經調整後的最新轉股價格;


(二)可轉換公司債券發行後累計轉股的情況;


(三)前十名可轉換公司債券持有人的名單和持有量;


(四)擔保人盈利能力╃☁│·、資產狀況和信用狀況發生重大變化的情況;


(五)公司的負債情況╃☁│·、資信變化情況以及在未來年度還債的現金安排╃✘✘↟。


(六)中國證監會和深圳證券交易所規定的其他內容╃✘✘↟。

 

第五章 臨時報告的披露

 

第三十一條 公司召開董事會會議,應當在會議結束後兩個工作日內將董事會決議報送深圳證券交易所備案並按照中國證監會及深圳證券交易所的要求進行公告╃✘✘↟。

 

公司召開監事會會議,應當在會議結束後兩個工作日內將監事會決議報送深圳證券交易所備案並按照中國證監會及深圳證券交易所的要求進行公告╃✘✘↟。

 

第三十二條 公司應當在股東大會結束當日··,將股東大會決議公告文稿╃☁│·、股東大會決議和法律意見書報送深圳證券交易所,經深圳證券交易所登記後在指定報刊上刊登決議公告╃✘✘↟。

 

第三十三條 股東大會會議期間發生突發事件導致會議不能正常召開的··,公司應當立即向深圳證券交易所報告··,說明原因並披露相關情況以及律師出具的專項法律意見書╃✘✘↟。

 

第三十四條 股東大會因故延期或取消,公司應當在原定股東大會召開日的至少兩個工作日之前釋出通知,通知中應當說明延期或取消的具體原因╃✘✘↟。屬延期的,通知中應當公佈延期後的召開日期╃✘✘↟。

 

第三十五條 股東大會對董事會預案做出修改,或對董事會預案以外的事項做出決議,或會議期間發生突發事件導致會議不能正常召開的,公司應當向深圳證券交易所說明原因並公告╃✘✘↟。


第三十六條 股東大會決議公告應當包括以下內容₪╃:


(一)會議召開的時間╃☁│·、地點╃☁│·、方式╃☁│·、召集人和主持人··,以及是否符合有關法律╃☁│·、法規╃☁│·、規章和公司章程的說明;


(二)出席會議的股東(代理人)人數╃☁│·、所持(代理)股份及佔公司有表決權總股份的比例的情況;


(三)每項提案的表決方式;


(四)每項提案的表決結果╃✘✘↟。對股東提案作出決議的··,應當列明提案股東的名稱或姓名╃☁│·、持股比例和提案內容;涉及關聯交易事項的··,應當說明關聯股東迴避表決情況;


(五)提案未獲透過的··,或本次股東大會變更前次股東大會決議的··,應當在股東大會決議公告中作出說明;


(六)法律意見書的結論性意見··,若股東大會出現否決提案的··,應當披露法律意見書全文╃✘✘↟。


第三十七條 臨時報告包括但不限於下列事項₪╃:


(一)董事會決議;


(二)監事會決議;


(三)召開股東大會或變更召開股東大會日期的通知;


(四)股東大會決議;


(五)獨立董事的宣告╃☁│·、意見及報告;


(六)在符合第三十八條所述標準的前提下··,公司應當披露的交易事項包括但不限於₪╃:


1╃☁│·、購買或者出售資產;


2╃☁│·、對外投資(含委託理財╃☁│·、委託貸款··,對子公司╃☁│·、合營企業╃☁│·、聯營企業投資··,投資交易性金融資產╃☁│·、可供出售金融資產╃☁│·、持有至到期投資等);


3╃☁│·、提供財務資助;


4╃☁│·、提供擔保;


5╃☁│·、租入或者租出資產;


6╃☁│·、簽訂管理方面的合同(含委託經營╃☁│·、受託經營等);


7╃☁│·、贈與或者受贈資產;


8╃☁│·、債權或債務重組;


9╃☁│·、研究與開發專案的轉移;


10╃☁│·、簽訂許可協議;


11╃☁│·、深圳證券交易所認定的其他交易╃✘✘↟。


(七)應當披露的關聯交易包括但不限於₪╃:


1╃☁│·、公司與關聯自然人發生的交易金額在30萬元以上的關聯交易;


2╃☁│·、公司與關聯法人發生的交易金額在100 萬元以上··,且佔公司最近一期經審計淨資產絕對值0.5%以上的關聯交易;


3╃☁│·、銷售產品╃☁│·、商品;


4╃☁│·、提供或者接受勞務;


5╃☁│·、委託或者受託銷售;


6╃☁│·、與關聯人共同投資;


7╃☁│·、購買原材料╃☁│·、燃料╃☁│·、動力;


8╃☁│·、其他透過約定可能引致資源或者義務轉移的事項;


9╃☁│·、深圳證券交易所認定的其他關聯交易╃✘✘↟。


(八)公司應當及時披露涉及金額佔公司最近一期經審計淨資產絕對值10%以上的··,且絕對金額超過500萬元的重大訴訟╃☁│·、仲裁事項;


(九)變更募集資金投資專案;


(十)業績預告和盈利預測的修正;


(十一)利潤分配和資本公積金轉增股本事項;


(十二)股票交易異常波動和澄清事項;


(十三)公司出現下列使公司面臨重大風險的情形之一時··,應當及時披露₪╃:


1╃☁│·、發生重大虧損或者遭受重大損失;


2╃☁│·、發生重大債務╃☁│·、未清償到期重大債務或者重大債權到期未獲清償;


3╃☁│·、可能依法承擔重大違約責任或者大額賠償責任;


4╃☁│·、計提大額資產減值準備;


5╃☁│·、股東大會╃☁│·、董事會決議被法院依法撤銷;


6╃☁│·、公司決定解散或者被有權機關依法責令關閉;


7╃☁│·、公司預計出現資不抵債的情形;


8╃☁│·、主要債務人出現資不抵債或者進入破產程式··,公司對相應債權未提取足額壞賬準備;


9╃☁│·、主要資產被查封╃☁│·、扣押╃☁│·、凍結或者被抵押╃☁│·、質押;


10╃☁│·、主要或者全部業務陷入停頓;


11╃☁│·、公司因涉嫌違法違規被有權機關調查··,或者受到重大行政╃☁│·、刑事處罰;


12╃☁│·、董事長╃☁│·、監事╃☁│·、經理和其他高階管理人員因涉嫌違法違紀被有權機關調查或者採取強制措施而無法履行職責··,或者因身體╃☁│·、工作安排等其他原因無法正常履行職責大道或者預計達到3個月以上的;


13╃☁│·、深圳證券交易所或者公司認定的其他重大風險情況╃✘✘↟。


(十四)變更公司名稱╃☁│·、股票簡稱╃☁│·、公司章程╃☁│·、註冊資本╃☁│·、註冊地址╃☁│·、主要辦公地址和聯絡電話等··,其中公司章程發生變更的··,還應當將新的公司章程在指定網站上披露;


(十五)經營方針╃☁│·、經營範圍和公司主營業務發生重大變化;


(十六)變更會計政策或者會計估計;


(十七)董事會就公司發行新股╃☁│·、可轉換公司債券或者其他再融資方案形成相關決議;


(十八)中國證監會股票發行稽核委員會召開發審委會議··,對公司新股╃☁│·、可轉換公司債券發行申請或者其他再融資方案提出了相應的稽核意見;


(十九)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人發生或者擬發生變更;


(二十)董事長╃☁│·、經理╃☁│·、董事(含獨立董事)或者三分之一以上的監事提出辭職或者發生變動;


(二十一)生產經營情況╃☁│·、外部條件或者生產環境發生重大變化(包括產品價格╃☁│·、原材料採購價格和方式發生重大變化等);


(二十二)訂立與生產經營相關的重要合同··,可能對公司經營產生重大影響;


(二十三)新頒佈的法律╃☁│·、法規╃☁│·、規章╃☁│·、政策可能對公司經營產生重大影響;


(二十四)聘任或者解聘為公司審計的會計師事務所;


(二十五)法院裁定禁止公司控股股東轉讓其所持本公司股份;


(二十六)任一股東所持公司5%以上的股份被質押╃☁│·、凍結╃☁│·、司法拍賣╃☁│·、託管或者設定信託;


(二十七)獲得大額政府補貼等額外收益··,轉回大額資產減值準備或者發生可能對公司資產╃☁│·、負債╃☁│·、權益或經營成果產生重大影響的其他事項;


(二十八)公司為減少註冊資本而進行的股份回購;


(二十九)收購及相關股份權益變動事項;


(三十)股權激勵事項;


(三十一)公司進行重整╃☁│·、和解或者破產清算;


(三十二)中國證監會╃☁│·、深圳證券交易所或者公司認定的其他情形╃✘✘↟。

 

第三十八條 發生的交易達到下列標準之一的··,公司應及時披露₪╃:


(一)交易涉及的資產總額佔公司最近一期經審計總資產的10%以上;該交易涉及的資產總額同時存在賬面值和評估值的··,以較高者作為計算資料;


(二)交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的營業收入佔公司最近一個會計年度經審計主營業務收入的10%以上··,且絕對金額超過500萬元;


(三)交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的淨利潤佔公司最近一個會計年度經審計淨利潤的10%以上··,且絕對金額超過100萬元;


(四)交易的成交金額(含承擔債務和費用)佔公司最近一期經審計淨資產的10%以上··,且絕對金額超過500萬元;


(五)交易產生的利潤佔公司最近一個會計年度經審計淨利潤的10%以上··,且絕對金額超過100萬元╃✘✘↟。


上述指標計算中涉及的資料如為負值··,取其絕對值計算╃✘✘↟。

 

第三十九條 交易標的為股權··,且購買或出售該股權將導致公司合併報表範圍發生變更的··,該股權對應公司的全部資產和主營業務收入視為第三十八條所述交易涉及的資產總額和與交易標的相關的主營業務收入╃✘✘↟。

 

第四十條   公司在十二個月內發生的交易標的相關的同類交易··,按照累計計算的原則適用第三十八條規定╃✘✘↟。


已按照第三十八條規定履行相關義務的··,不再納入相關的累計計算範圍╃✘✘↟。

 

第四十一條 公司應在臨時報告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時點後及時履行首次披露義務₪╃:


(一)董事會或監事會作出決議時;


(二)簽署意向書或協議(無論是否附加條件或期限)時;


(三)公司(含任一董事╃☁│·、監事或高階管理人員)知悉或理應知悉重大事件發生時╃✘✘↟。

 

第四十二條 對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的重大事件正處於籌劃階段··,雖然尚未觸及前條規定的時點··,但出現下列情形之一的··,公司應及時披露相關籌劃情況和既有事實₪╃:


(一)該事件難以保密;


(二)該事件已經洩漏或市場出現有關該事件的傳聞;


(三) 公司股票及其衍生品種交易已發生異常波動╃✘✘↟。

 

第四十三條 公司在對重大事件履行了首次披露義務後··,還應當遵循分階段披露的原則,履行資訊披露義務;


(一)董事會╃☁│·、監事會或股東大會就已披露的重大事件作出決議的··,應當及時披露決議情況;


(二)公司就上述重大事件與有關當事人一旦簽署意向書或協議,無論意向書或協議是否附加條件或附加期限,公司應當立即予以披露╃✘✘↟。上述協議發生重大變更╃☁│·、中止或者解除╃☁│·、終止的,公司應當及時予以披露,說明協議變更╃☁│·、中止或解除╃☁│·、終止的情況和原因;


(三)上述重大事件獲得有關部門批准的,或者已披露的重大事件被有關部門否決的,公司應當及時予以披露;


(四)已披露的重大事件出現逾期付款情形的··,公司應當及時披露逾期付款的原因和相關付款安排;


(五)已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或過戶的··,公司應當及時披露有關交付或過戶事宜;


超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的··,公司應當及時披露未如期完成的原因╃☁│·、進展情況和預計完成的時間··,並在此後每隔三十日公告一次進展情況··,直至完成交付或過戶╃✘✘↟。


(六)已披露的重大事件出現可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的其他進展或變化的··,公司應當及時披露事件的進展或變化情況╃✘✘↟。

 

第四十四條 公司內幕訊息洩露時,應及時採取補救措施加以解釋和澄清,並報告深圳證券交易所和中國證監會╃✘✘↟。

 

第四十五條 公司控股子公司發生的《股票上市規則》所述重大事件··,視同公司發生的重大事件··,適用前述各章的規定╃✘✘↟。公司參股公司發生《股票上市規則》所述重大事件··,或與公司的關聯人發生第十章所述的重大事件··,可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的··,公司應當參照前述規定··,履行資訊披露義務╃✘✘↟。

 

第四十六條 公司擬披露的資訊存在不確定性╃☁│·、屬於臨時性商業秘密或者深圳證券交易所認可的其他情形··,及時披露可能損害公司利益或誤導投資者··,且符合以下條件的··,可以向深圳證券交易所提出暫緩披露申請··,說明暫緩披露的理由和期限₪╃:


(一)擬披露的資訊未洩漏;


(二)有關內幕資訊的知情人員已書面承諾保密;


(三)公司股票及其衍生品種交易未發生異常波動╃✘✘↟。


經深圳證券交易所同意··,公司可以暫緩披露相關資訊╃✘✘↟。暫緩披露的期限以深圳證券交易所認可的期限為準╃✘✘↟。暫緩披露申請未獲深圳證券交易所同意··,暫緩披露的原因已經消除或暫緩披露的期限屆滿的··,公司應當及時披露╃✘✘↟。公司擬披露的資訊屬於國家機密╃☁│·、商業秘密或者深圳證券交易所認可的其他情況··,按《股票上市規則》披露或履行相關義務可能導致其違反國家有關保密法律法規規定或損害公司利益的··,可以向深圳證券交易所申請豁免按《股票上市規則》披露或履行相關義務╃✘✘↟。

 

第六章 招(配)股說明書╃☁│·、上市公告書的披露

 

第四十七條 招(配)說明書概要₪╃:招股說明書概要按照《公開發行證券的公司資訊披露內容與格式準則第28號——創業板公司招股說明書》規定編制並披露╃✘✘↟。

 

第四十八條 公司獲准公開發行股票後,應當在承銷期開始前二至五個工作日內將招股說明書概要刊登在至少一種上市公司資訊披露指定報刊╃☁│·、指定網站上以及公司的網站上╃✘✘↟。

 

第四十九條 在股票公開發行期間,與發行有關的,應當公開的資訊,如股票發行公告╃☁│·、發行中籤公告╃☁│·、搖號結果公告等,也應當在至少一種上市公司資訊披露指定報刊上及時公告╃✘✘↟。

 

第五十條   股票掛牌交易日之前的五個工作日,應把全體股東登記託管資料交中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司託管登記完畢╃✘✘↟。本條披露上市公告書之前的三天,公司應與深圳證券交易所簽訂《上市協議書》;首次公開發行的股票上市五日之前··,公司應在指定網站上披露公司章程╃✘✘↟。

 

第七章 資訊的保密

 

第五十一條 公司董事會及董事╃☁│·、監事在公司的資訊公開披露前應當將資訊的知情者控制在最小範圍內╃✘✘↟。所有知情者都有義務和責任嚴守秘密╃✘✘↟。

 

第五十二條 公司的董事╃☁│·、監事╃☁│·、高階管理人員及公司員工不得洩露內幕訊息╃✘✘↟。

 

第五十三條 公司的生產經營情況知情者在公司定期報告公告前不得洩露公司的生產經營情況,不得向各級領導部門彙報和提供具體資料··,不得接受     有關新聞採訪··,要以違反《中華人民共和國證券法》和《創業板股票上市規則》婉言謝絕╃✘✘↟。

 

第五十四條 公司股東及其他負有資訊披露義務的投資者··,應當按照有關規定履行資訊披露義務··,積極配合公司做好資訊披露工作··,及時告知公司已發生或者擬發生的重大事件··,並在披露前不對外洩漏相關資訊╃✘✘↟。公司需要了解相關情況時··,股東及其他負有資訊披露義務的投資者應當予以協助╃✘✘↟。

 

第五十六條 在公司定期報告公告前,對統計等政府部門要求提供的生產經營方面的資料,公司有關人員要諮詢公司董事會秘書後再給與回答╃✘✘↟。

 

第五十七條 公司發生的所有重大事件在資訊披露之前,有關知情者不得向新聞界釋出訊息,也不得在內部刊物上釋出訊息╃✘✘↟。公司有關部門向新聞界提供的新聞稿和在內部刊物上發表的新聞稿須提交公司董事會秘書審稿後發表╃✘✘↟。

 

第五十八條 如公司的披露資訊有洩露,公司應及時報告深圳證券交易所和中國證監會,請示處理辦法╃✘✘↟。

 

第五十九條 公司要加強與深圳證券交易所和中國證監會的資訊溝通,正確處理好資訊披露和保密的關係,及時披露公司的有關重要資訊╃✘✘↟。

 

第六十條   公司因前期已披露的定期報告存在差錯或虛假記載··,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正的··,應當在被責令改正或者董事會作出相應決定後及時予以披露··,並按照中國證監會《公開發行證券的公司資訊披露編報規則第19號――財務資訊的更正及相關披露》等有關規定的要求··,辦理財務資訊的改正╃☁│·、更正及相關披露事宜╃✘✘↟。

 

第六十一條 公共傳媒傳播的訊息可能或者已經對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的··,公司應當及時向深圳證券交易所提供傳聞傳播的證據··,併發布澄清公告╃✘✘↟。

 

第八章 資訊披露事務的檔案管理

 

第六十二條 公司證券投資部應當做好對外資訊披露的檔案(包括定期報告╃☁│·、臨時報告等)的檔案管理工作··,指派專人負責資訊披露檔案管理事務╃✘✘↟。


第六十三條 公司董事╃☁│·、監事╃☁│·、高階管理人員╃☁│·、各部門和下屬公司履行資訊披露職責的相關檔案和資料··,證券投資部均應當妥善保管╃✘✘↟。


第六十四條 上述檔案的儲存期限不得少於15年╃✘✘↟。


第六十五條 資訊披露相關檔案╃☁│·、資料查閱需經董事會秘書同意╃✘✘↟。

 

第九章 公司資訊披露常設機構和聯絡方式

 

第六十六條 公司證券投資部為公司資訊披露的常設機構和股東來訪接待機構╃✘✘↟。


地址₪╃:北京市石景山區古城西街19號中小企業基地院內北京合康億盛變頻科技股份有限公司證券投資部辦公室


郵編₪╃:100043


電話₪╃:010-68870956


傳真₪╃:010- 68823350


公司應當配備資訊披露所必要的通訊裝置和計算機等辦公裝置··,保證計算機可以連線國際網際網路和對外諮詢電話的暢通╃✘✘↟。

 

第十章 處 罰

 

第六十七條 違反本制度的行為包括₪╃:


(一)由於資訊披露義務人沒有及時完整地向公司董事會秘書報送 應披露的資訊材料··,而使公司無法及時準確地履行資訊披露義務的行為;


(二)因董事會秘書的工作失誤··,造成公司資訊披露有遺漏或延誤的行為;


(三)對公司資訊負有保密義務的人員未經董事會書面授權··,在公司公開資訊披露之前洩露公司資訊的行為╃✘✘↟。  

 

第六十八條 公司董事會根據違反本制度的行為情節輕重給予當事人內部通報批評╃☁│·、經濟處罰╃☁│·、撤職╃☁│·、開除等處分··,直至追究其法律責任╃✘✘↟。

 

第六十九條 公司聘請的顧問╃☁│·、中介機構╃☁│·、關聯人等若擅自披露公司資訊··,造成不良後果的··,公司保留追究其法律責任的權利╃✘✘↟。

 

第十一章 附 則

 

第七十條 本制度沒有規定或本制度違反法律╃☁│·、法規╃☁│·、規章╃☁│·、中國證監會╃☁│·、深圳證券交易所規範性檔案及《公司章程》規定的··,按照法律╃☁│·、法規╃☁│·、規章╃☁│·、中國證監會╃☁│·、深圳證券交易所規範性檔案及《公司章程》的規定執行╃✘✘↟。╃✘✘↟。

 

第七十一條 本制度經公司董事會批准後生效╃✘✘↟。

 

第七十二條 本制度由公司董事會負責解釋╃✘✘↟。

 

北京合康億盛變頻科技股份有限公司 

董事會             

二〇一三年八月         


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